Cuộc điều tra quy mô của SEC đối với Terraform Labs và Jump Trading cuối cùng cũng đã có kết quả. Ủy ban Chứng khoán đã tuyên phạt Tai Mo Shan, công ty con của Jump Trading, 123 triệu USD vì lừa dối nhà đầu tư và nhiều hành vi gian lận về LUNA-UST.
SEC phạt công ty con của Jump Trading 123 triệu USD vì lừa dối nhà đầu tư về LUNA-UST
Ngày 20/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) đăng tải thông cáo báo chí quyết định về tội trạng của Tai Mo Shan Limited, công ty con của Jump Trading.
SEC cáo buộc Tai Mo Shan đã lừa dối nhà đầu tư về tính ổn định của đồng Terra USD (UST), khi tuyên bố UST là một “đồng stablecoin thuật toán” có tỷ giá luôn luôn ổn định. Nhưng trên thực tế như cộng đồng tiền mã hóa đã chứng kiến, UST chẳng thể giữ nổi cột mốc 1 USD, giảm không phanh để rồi kéo theo toàn hệ sinh thái LUNA-UST sụp đổ.
Ngoài ra, SEC còn phát hiện ra rằng Tai Mo Shan là bên bảo lãnh theo luật định trong việc phân phối đồng LUNA, chào bán dưới dạng chứng khoán chưa qua đăng ký.
Đây là kết quả của cuộc điều tra quy mô lớn từ tận 2023, khi đó SEC xác nhận Jump Trading là “quỹ đầu tư bí ẩn” đã thao túng giá LUNA-UST. Và vì thế bắt đầu điều tra người đứng đầu Jump Crypto là Kanav Kariya.
Việc bị SEC nhắm đến được cho là lý do khiến ông Kanav Kariya từ chức Chủ tịch Jump sau 6 năm gắn bó, cũng như bản thân quỹ này phải thu hẹp quy mô hoạt động crypto.
Cụ thể, phía SEC cáo buộc vào tháng 05/2021, Terraform Labs và Tai Mo Shan đã đạt một thỏa thuận bí mật nhằm “cứu giá” UST khi stablecoin này depeg về 0,92 USD. Theo đó, Jump sẽ vung tiền để mua UST trên thị trường nhằm làm giảm nguồn cung, từ đó giúp UST trở lại mốc 1 USD sau đó ít ngày.
Đổi lại, Terraform Labs sẽ thay đổi điều khoản thỏa thuận vay LUNA cho Jump, giúp quỹ được mở khóa token sớm hơn. Số tiền được giao dịch gồm 61,4 triệu LUNA, với giá bán thấp hơn 99% so với giá thị trường tại thời điểm đó. Jump được cho là đã thu lợi 1,3 tỷ USD nhờ việc được mở khóa LUNA sớm.
Terraform Labs và Do Kwon sau đó đã khẳng định việc UST hồi peg là minh chứng cho sự hiệu quả của mô hình stablecoin thuật toán, thu hút thêm nhiều người tin tưởng vào dự án. Giá LUNA đã tăng từ mức 6 USD của cuối tháng 05/2021 lên đỉnh 116 USD vào tháng 04/2022, chỉ một tháng trước khi tất cả đổ sập.
Chủ tịch SEC Gary Gensler khẳng định:
“Vụ việc này nhắc nhở chúng ta rằng, đã rất nhiều lần trên thị trường tiền mã hóa, nhà đầu tư phải đối mặt với các khoản lỗ nghiêm trọng vì gian lận.
Không những thế, tác động của hành vi gian lận lan tỏa khắp thị trường, cuối cùng khiến vô số nhà đầu tư mất hết số tiền tiết kiệm của mình. Bất kể là công ty hay tổ chức nào, những người tham gia thị trường tiền mã hóa luôn phải tuân thủ luật chứng khoán và không thể lừa dối công chúng. Nếu không, nhà đầu tư chính là những người phải chịu thiệt hại nặng nề.”
Theo thỏa thuận, Tai Mo Shan đồng ý trả 73.452.756 USD tiền bồi thường, 12.916.153 USD tiền lãi trước khi xét xử và tiền phạt dân sự 36.726.378 USD. Tổng cộng là 123 triệu USD.
Tuy nhiên Tai Mo Shan không thừa nhận cũng không phủ nhận kết quả điều tra của SEC, mà chỉ đồng ý chấm dứt các hành vi vi phạm.
